Thông tư 183: Những điểm cần lưu ý khi giao dịch chứng chỉ quỹ mở

02/01/2012 15:59

02-01-2012 15:59:14+07:00

(Vietstock) – Theo quy định về giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại Thông tư 183/2011/TT-BTC, nhà đầu tư có quyền lựa chọn các loại tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ.

Cụ thể, nhà đầu tư có thể giao dịch trên tài khoản do chính mình đứng tên chủ sở hữu (gọi tắt là tài khoản của nhà đầu tư) hoặc tiểu khoản giao dịch trên tài khoản đứng tên của đại lý ký (gọi tắt là tiểu khoản của nhà đầu tư).

Việc quản lý tài khoản của nhà đầu tư, tài khoản ký danh phải đảm bảo các nguyên tắc:

Thứ nhất, đại lý ký danh phải cung cấp thông tin về tiểu khoản của từng nhà đầu tư cho công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan.

Thứ hai, công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan phải mở, quản lý tài khoản độc lập, tách biệt với từng đại lý ký danh và từng nhà đầu tư.

Thứ ba, đại lý ký danh phải mở, quản lý tiểu khoản giao dịch độc lập, tách biệt với từng nhà đầu tư, và có trách nhiệm cập nhật thông tin mở, đóng các tiểu khoản cho công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan. Thường xuyên đối chiếu, soát xét bảo đảm số dư trên tiểu khoản phù hợp với số liệu, thực trạng sở hữu của nhà đầu tư đó tại sổ chính.

Kể từ khi thành lập được 30 ngày, Công ty quản lý quỹ phải tổ chức giao dịch CCQ cho nhà đầu tư, tần suất giao dịch không ít hơn 2 lần trong 1 tháng.

Trường hợp công ty quản lý quỹ có từ 2 quỹ mở và có quy định tại điều lệ và bản cáo bạch, nhà đầu tư được quyền chuyển đổi quỹ và chỉ phải thanh toán phí chuyển đổi.

Ngoài ra, công ty quản lý quỹ, người có liên quan đến công ty quản lý quỹ được phép tham gia góp vốn thành lập, giao dịch chứng chỉ quỹ mở mà công ty đang quản lý với các mức giá giao dịch như đối với các nhà đầu tư khác.

Trong thời hạn tối đa 2 ngày sau ngày giao dịch CCQ, nếu đại lý phân phối phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót thì phải thông báo cho công ty quản lý quỹ và yêu cầu sửa lỗi giao dịch. Quá thời hạn trên, đại lý phân phối phải chịu trách nhiệm trước nhà đầu tư về các lỗi giao dịch.

Một số quy định về giá

Giá phát hành lần đầu của một đơn vị quỹ mở sẽ do công ty quản lý quỹ quy định tại điều lệ quỹ.

Giá bán một đơn vị quỹ sẽ bằng NAV trên một đơn vị quỹ tại ngày giao dịch CCQ cộng với phí phát hành.

Giá mua lại một đơn vị quỹ được xác định bằng NAV trên một đơn vị quỹ tính tại ngày giao dịch CCQ trừ chi phí mua lại (nếu có).

Phí mua lại, phí phát hành, phí chuyển đổi có thể được quy định với các mức khác nhau, căn cứ vào thời hạn nắm giữ CCQ, mục tiêu đầu tư hoặc giá trị khoản đầu tư. Phí phát hành không được vượt quá 5% giá trị giao dịch. Phí mua lại, phí chuyển đổi không được vượt quá 3% giá trị giao dịch.

Xem tiếp:

>> Thông tư 183: Chứng chỉ quỹ mở sẽ tạm ngừng giao dịch khi yêu cầu mua lại không thể thực hiện

>> Thông tư 183: Quỹ đóng chuyển thành quỹ mở phải có NAV tối thiểu 50 tỷ đồng

>> Toàn văn Thông tư 183 về hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ mở

Bội Mẫn