Thông tư 183: Quỹ đóng chuyển thành quỹ mở phải có NAV tối thiểu 50 tỷ đồng

Thông tư 183: Quỹ đóng chuyển thành quỹ mở phải có NAV tối thiểu 50 tỷ đồng

(Vietstock) - Thông tư 183/2011/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành về việc hướng dẫn thành lập và Quản lý quỹ mở sẽ có hiệu lực từ ngày 01/03/2012. Trong đó có quy định quỹ đóng chuyển đổi thành quỹ mở khi giá trị tài sản ròng (NAV) tại thời điểm nộp hồ sơ đề nghị chuyển đổi quỹ đạt tổi thiểu 50 tỷ đồng.

Điều kiện chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở

- Có giá trị tài sản ròng tại thời điểm nộp hồ sơ đề nghị chuyển đổi quỹ đạt tổi thiểu 50 tỷ đồng

- Danh mục đầu tư chỉ bao gồm cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch tại các Sở GDCK, tiền và các khoản tương đương tiền với tỷ lệ hạn chế đầu tư đáp ứng các quy định tại Điều 15, Điều 16 của Thông tư này ^(1).

-  Có phương án chuyển đổi quỹ đã được Đại hội Nhà đầu tư thông qua. Nghị quyết phải được số nhà đầu tư đại diện ít nhất 75% tổng số đơn vị quỹ đang lưu hành thông qua.

Quy định về các loại tài sản được đầu tư đối với quỹ mở

Các loại tài sản mà quỹ mở được đầu tư bao gồm:

- Tiền gửi tại các ngân hàng thương mại

- Công cụ thị trường tiền tệ, ngoại tệ, giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng theo quy định của pháp luật về ngân hàng.

- Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu Chính quyền địa phương

- Cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu đăng ký giao dịch, trái phiếu niêm yết của các tổ chức phát hành

- Cổ phiếu, trái phiếu chuẩn bị niêm yết, đăng ký giao dịch phát hành bởi các tổ chức phát hành hoạt động theo pháp luật Việt Nam

- Chứng khoán phái sinh niêm yết, giao dịch trên các Sở GDCK và chỉ nhằm mục tiêu phòng ngừa rủi ro.

Quy định về danh mục đầu tư của quỹ mở

Thông tư cũng quy định, ngoại trừ Quỹ trái phiếu ⁽²⁾, cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ mở phải bao gồm chứng khoán của ít nhất 6 tổ chức phát hành, đồng thời phải bảo đảm:

- Không được đầu tư quá 49% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các tài sản theo quy định tại điểm a, b khoản 2 Điều này ⁽³⁾.

- Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào các tài sản phát hành bởi công ty hoặc nhóm công ty có quan hệ sở hữu ⁽⁴⁾.

- Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản vào chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, kể cả các loại giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng, trái phiếu, cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ phiếu ưu đãi không có quyền biểu quyết, trái phiếu chuyển đổi.

- Không được đầu tư vào chứng khoán của một tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành….

- Không được đầu tư trực tiếp vào bất động sản, đá quý, kim loại quý hiếm.

Tham khảo cập nhật NAV các quỹ niêm yết đến ngày 22/12/2011

Đơn vị tính: Tỷ đồng

Xem tiếp: