Thứ Năm, 09/09/2010 | 14:39
Đọc sách |
Thảo luận: 0
|
A
Bán trước T+4, Click and Phone bị phạt 70 triệu đồng
(Vietstock) - Ngày 08/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lại tiếp tục có quyết định xử phạt 70 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Nhấp và Gọi (Click and Phone) do hành vi cho khách hàng bán chứng khoán trước ngày T+4.
Cụ thể, trong tháng 3 vừa qua, Click and Phone đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) hạch toán vào tài khoản giao dịch của thành viên.
Do đó, Click and Phone đã vi phạm quy định tại Khoản 3, Điều 27, Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Với tính chất và mức độ vi phạm như trên, UBCKNN phạt 70 triệu đồng đối với công ty này.
Bội Mẫn
Bán trước T+4, Click and Phone bị phạt 70 triệu đồng
(Vietstock) - Ngày 08/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lại tiếp tục có quyết định xử phạt 70 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Nhấp và Gọi (Click and Phone) do hành vi cho khách hàng bán chứng khoán trước ngày T+4.
Cụ thể, trong tháng 3 vừa qua, Click and Phone đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) hạch toán vào tài khoản giao dịch của thành viên.
Do đó, Click and Phone đã vi phạm quy định tại Khoản 3, Điều 27, Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Với tính chất và mức độ vi phạm như trên, UBCKNN phạt 70 triệu đồng đối với công ty này.
Bội Mẫn
|