Thứ Tư, 08/09/2010 | 18:07
Đọc sách |
Thảo luận: 0
|
A
Chứng khoán Đại Việt bị "tuýt còi"
(Vietstock) - Ngày 07/09, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt 35 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt (DVSC) do không tuân thủ các quy định về nhận lệnh.
Theo UBCKNN, trong các ngày 09, 13, 18, 23 tháng 11 năm 2009 và các ngày, 8, 12 tháng 1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại DVSC không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh. Tuy nhiên, công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, DVSC đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng. Điều này vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Với tính chất và mức độ vi phạm, DVSC bị xử phạt 35 triệu đồng.
Bội Mẫn
Chứng khoán Đại Việt bị "tuýt còi"
(Vietstock) - Ngày 07/09, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt 35 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt (DVSC) do không tuân thủ các quy định về nhận lệnh.
Theo UBCKNN, trong các ngày 09, 13, 18, 23 tháng 11 năm 2009 và các ngày, 8, 12 tháng 1/2010, trên phiếu lệnh của một số khách hàng mở tài khoản tại DVSC không có chữ ký của khách hàng và được đóng dấu “Lệnh đặt qua điện thoại”, không thể hiện thời gian nhận lệnh. Tuy nhiên, công ty không có bằng chứng ghi âm về việc đặt lệnh qua điện thoại này.
Như vậy, DVSC đã không tuân thủ quy định về nhận lệnh, các lệnh đặt qua điện thoại không có bằng chứng xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, không có lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng. Điều này vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Với tính chất và mức độ vi phạm, DVSC bị xử phạt 35 triệu đồng.
Bội Mẫn
|