Bộ Tài chính ban hành Thông tư 13/2013 giám sát giao dịch bất thường trên TTCK
Bộ Tài chính ban hành Thông tư 13/2013 giám sát giao dịch bất thường trên TTCK
Bộ tài chính đã ban hành thông tư 13/2013/TT-BTC vào ngày 25/01/2013 về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và có hiệu lực thi hành từ ngày 08/03/2013. Theo đó, UBCK sẽ có trách nhiệm kiểm tra cả những tin đồn và các nguồn thông tin đại chúng.
Thông tư này thay thế cho Quyết định số 127/2008/QĐ-BTC về việc ban hành Quy chế giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, UBCKNN trên cơ sở báo cáo giám sát giao dịch của SGDCK và các nguồn thông tin khác, phân tích sâu để phát hiện các giao dịch thao túng thị trường, các giao dịch sử dụng thông tin nội bộ và các hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán để có biện pháp ngăn chặn, xử lý kịp thời.
Bên cạnh các nguồn thông tin từ SGDCK, báo cáo của các công ty đại chúng, CTCK, TTLKCK, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán, UBCKNN sẽ thực hiện giám sát giao dịch dựa trên các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn và các nguồn thông tin khác. Đồng thời, UBCKNN sẽ kiểm tra bất thường đối với các đối tượng giám sát thông qua việc phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường, theo báo cáo của SGDCK và của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch và cung cấp các dịch vụ giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Trách nhiệm rà soát các thông tin báo chí, tin đồn liên quan đến các giao dịch bất thường còn thuộc về SGDCK thông qua việc giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày, định kỳ, phân tích, đánh giá và chịu trách nhiệm xác định rõ dấu hiệu vi phạm pháp luật đối với các giao dịch bất thường nhằm kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu thao túng thị trường, giao dịch nội bộ và các hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán. Trách nhiệm trên được thực hiện nhằm ngăn ngừa các hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán và các giao dịch thao túng thị trường. SGDCK sẽ yêu cầu các tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ thêm các dấu hiệu giao dịch bất thường.
Các đối tượng giám sát sẽ có nghĩa vụ cung cấp thông tin và giải trình giao dịch chứng khoán của tổ chức, cá nhân là cổ đông lớn hoặc người có liên quan, giao dịch chứng khoán của thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, Giám đốc Tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng phòng tài chính kế toán của công ty đại chúng hoặc người được ủy quyền công bố thông tin và những người có liên quan. Các Ngân hàng thương mại cũng phải cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp thông tin về số dư tài khoản tiền của khách hàng theo yêu cầu của UBCKN.
Đặc biệt, các nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân khi tham gia giao dịch trên TTCK có trách nhiệm hợp tác với UBCKNN, SGDCK, cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật khi được yêu cầu. Các CTCK có nghĩa vụ phối hợp với UBCKNN, SGDCK trong việc thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán khi được yêu cầu.
Đối với TTLKCK, cơ quan này có trách nhiệm gửi UBCKNN các báo cáo bất thường khi phát hiện dấu hiệu vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động sửa, hủy lỗi sau giao dịch, chuyển quyền sở hữu, tỷ lệ sở hữu chứng khoán đối với nhà đầu tư, cầm cố, thay đổi sở hữu chứng khoán, thực hiện quyền; vi phạm của các thành viên lưu ký chứng khoán, các tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ do TTLKCK cung cấp theo quy định của pháp luật.
Minh Hằng (Vietstock)
Ffn
