UBCKNN: Hướng dẫn giao dịch NĐTNN trên tài khoản môi giới tổng
UBCKNN: Hướng dẫn giao dịch NĐTNN trên tài khoản môi giới tổng
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành công văn số 1620/UBCK-PTTT nhằm hướng dẫn giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài (NĐTNN) trên tài khoản môi giới tổng (tài khoản của NĐTNN mở tại Công ty chứng khoán nước ngoài) mua, bán chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam.
Theo Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc giao dịch trên thị trường chứng khoán (Thông tư 74/BTC), công văn 1620 làm rõ 3 điểm sau:
1. Công ty chứng khoán nước ngoài được phép sử dụng tài khoản môi giới tổng (tài khoản môi giới đại diện cho các NĐTNN) mở tại Công ty chứng khoán ở Việt Nam để vừa đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong từng phiên khớp lệnh (định kỳ hoặc liên tục), nhưng phải đảm bảo nguyên tắc lệnh mua và bán chứng khoán không phải cùng một NĐTNN. Trường hợp giao dịch ngược chiều, NĐTNN chỉ được thực hiện nếu lệnh giao dịch trước đó đã được khớp hoặc hủy bỏ.
2. Công ty chứng khoán nước ngoài mở tài khoản môi giới tổng tại Công ty chứng khoán ở Việt Nam chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát việc thực hiện giao dịch của NĐTNN trong tài khoản môi giới tổng và phải báo cáo cho Công ty chứng khoán ở Việt Nam (nơi mở tài khoản giao dịch môi giới tổng) về giao dịch của NĐTNN.
3. Công ty chứng khoán tại Việt Nam nơi Công ty chứng khoán nước ngoài mở tài khoản môi giới tổng chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát việc thực hiện giao dịch trên tài khoản môi giới tổng để đảm đảm bảo tuân thủ quy định một nhà đầu tư không được phép thực hiện đồng thời giao dịch cùng mua, cùng bán một loại chứng khoán trong cùng một phiên giao dịch.
Trên cơ sở công văn này, các SGDCK, TTLKCK, Ngân hàng lưu ký và Công ty chứng khoán biết để thực hiện và xây dựng các tiêu chí giám sát nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định về giao dịch theo Thông tư 74/BTC.
T.Hà
