HCM bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ
HCM bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ
Ngày 30/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HOSE: HCM).
Theo đó HCM bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Sanh Tín