Đề xuất VSD trở thành chủ thể giám sát TTCK phái sinh
Đề xuất VSD trở thành chủ thể giám sát TTCK phái sinh
UBCKNN đang lấy ý kiến Dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 13/2013/TT-BTC ngày 25/01/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
Theo đó, bên cạnh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK), Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) được đề xuất trở thành chủ thể giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.
VSD sẽ giám sát Thành viên lưu ký (TVLK), Thành viên bù trừ (TVBT) trong việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ liên quan đến VSD; giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ theo từng tài khoản của NĐT, TVBT; giám sát về giới hạn vị thế của Nhà đầu tư (NĐT) khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh.
Trách nhiệm của và quyền hạn của VSD là xây dựng quy chế, quy trình nghiệp vụ cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đảm bảo giám sát hiệu quả các hoạt động này; quản lý và giám sát việc duy trì các mức ký quỹ; xác định, điều chỉnh giới hạn vị thế đối với TVBT, NĐT theo quy định.
Bên cạnh đó, yêu cầu tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền quản lý của VSD có liên quan đến hoạt động bù trừ thanh toán chứng khoán phái sinh báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát.
Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường trong thanh toán giao dịch hoặc dấu hiệu NĐT, TVBT mất khả năng thanh toán, VSD cảnh báo, yêu cầu TVBT giải trình, cung cấp tài liệu và thông tin liên quan và kịp thời báo cáo UBCKNN, đồng thời thông báo cho SGDCK. Đồng thời, thông báo kịp thời cho SGDCK các trường hợp vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ, vi phạm giới hạn vị thế.
VSD cũng phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng giám sát thuộc phạm vi quản lý của mình; xử lý theo thẩm quyền các trường hợp vi phạm, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định pháp luật trong trường hợp vượt quá thẩm quyền; lập và gửi UBCKNN báo cáo giám sát định kỳ, bất thường, theo yêu cầu và báo cáo phục vụ công tác giám sát,...
Dự thảo thông tư thay thế Thông tư số 13 cũng bổ sung thêm đối tượng giám sát trên thị trường chứng khoán. Theo đó, đối tượng giám sát là các tổ chức, cá nhân tham gia vào quá trình giao dịch, cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán sẽ bao gồm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; thành viên giao dịch và thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh (TVGD); thành viên lưu ký của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (TVLK); Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; SGDCK, VSD khi tham gia cung cấp các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán; Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (TVBT); nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư có tổ chức (NĐT); ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán; các đối tượng liên quan.
Thu Phong, Dư Hoài
