3 cá nhân bị phạt tiền vì vi phạm công bố giao dịch cổ phiếu BHS và NTC
3 cá nhân bị phạt tiền vì vi phạm công bố giao dịch cổ phiếu BHS và NTC
UBCKNN vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Đình Hoàng, bà Nguyễn Thị Minh Hanh và Nguyễn Thị Thanh Thủy.
Cụ thể, từ ngày 12/04/2017 đến 29/06/2017, ông Hồ Đình Hoàng, người có liên quan với bà Hồ Nguyễn Duy Khương - Giám đốc Khối hỗ trợ của CTCP Đường Biên Hòa (HOSE: BHS) đã mua 95,300 và bán 118,300 cổ phiếu BHS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM trước khi thực hiện giao dịch. Theo đó, ông Khương bị phạt tiền 45 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Còn bà Nguyễn Thị Minh Hanh (cũng là người có liên quan đến bà Hồ Nguyễn Duy Khương) bị phạt tiền 35 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 20/04/2017 đến ngày 21/06/2017, bà Nguyễn Thị Minh Hanh đã mua 70,000 cổ phiếu và bán 20,000 cổ phiếu BHS nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM trước khi thực hiện giao dịch.
Ngoài ra, UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thanh Thủy số tiền 22.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Trước đó, từ ngày 19/12/2016 đến ngày 17/01/2017 bà Nguyễn Thị Thanh Thủy, người liên quan với ông Huỳnh Trung Trực - Chủ tịch HĐQT CTCP Khu công nghiệp Nam Tân Uyên (UPCoM: NTC) đăng ký mua 100,000 cổ phiếu NTC (khớp lệnh mua 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 23/01/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của bà Nguyễn Thị Thanh Thủy.
Fili
