"Âm thầm" giao dịch API và PHH, Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng
"Âm thầm" giao dịch API và PHH, Asean Deep Value Fund bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 24/05/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Asean Deep Value Fund tổng số tiền 85 triệu đồng do vi phạm về việc báo cáo không đúng thời hạn giao dịch đối với cổ phiếu PHH và API.
Cụ thể, Asean Deep Value Fund bị phạt tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Chi tiết, ngày 25/10/2016, Asean Deep Value Fund (chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại CTCP Chứng khoán TPHCM) cổ đông lớn của CTCP Hồng Hà Việt Nam (UPCoM: PHH) đã thực hiện giao dịch mua 52,000 cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3,592,750 cổ phiếu lên 3,644,750 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19.85% lên 20.14%, tăng từ ngưỡng 19% lên ngưỡng 20%. Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của Asean Deep Value Fund.
Ngoài ra, Asean Deep Value Fund còn bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 28/02/2017, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo của Asean Deep Value Fund, tổ chức có liên quan với ông David Eric Roes - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (HNX: API) đăng ký mua 600,000 cổ phiếu API từ ngày 01/03/2017 đến ngày 31/03/2017. Ngày 01/03/2017, trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin thời gian Asean Deep Value Fund thực hiện giao dịch từ ngày 03/03/2017 đến ngày 31/03/2017. Tuy nhiên, ngày 02/03/2017, Asean Deep Value Fund đã thực hiện mua 100,000 cổ phiếu API.
Fili
