Báo sai giao dịch cổ phiếu VMI, Aizawa Securities bị phạt tiền
Báo sai giao dịch cổ phiếu VMI, Aizawa Securities bị phạt tiền
Ngày 15/08/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Aizawa Securities Co,. Ltd (okyo) số tiền 10 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo giao dịch không chính xác.
Cụ thể, ngày 05/02/2018 và ngày 06/02/2018, Aizawa Securities Co.,Ltd đã mua lần lượt 79,100 cổ phiếu và 80,000 cổ phiếu của CTCP Khoáng sản và Đầu tư Visaco (HNX: VMI), dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 531,900 cổ phiếu lên 611,000 cổ phiếu và 691,000 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4.86% lên 5.58% và 6.31%), trở thành cổ đông lớn của VMI.
Đến ngày 09/02/2018 và ngày 13/02/2018, Sở GDCK Hà Nội lần lượt nhận được 2 báo cáo sở hữu cổ đông lớn của Công ty, theo đó, Công ty báo cáo như sau: Ngày 02/02/2018 đã mua 70,000 cổ phiếu dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 501,000 cổ phiếu lên 571,000 cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn của VMI; Ngày 06/02/2018 mua 80,000 cổ phiếu dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 650,100 cổ phiếu lên 730,100 cổ phiếu).
fili
