Môi giới tự do không lo "sờ gáy"

15/03/2010 14:23

15-03-2010 14:23:14+07:00

Một trong những vấn đề nổi cộm trong hoạt động của các CTCK năm 2009 là việc xé rào triển khai dịch vụ mới như cho bán trước CK, dịch vụ tài chính hỗ trợ giao dịch.

Bước sang năm 2010 lại nở rộ hoạt động môi giới chứng khoán tự do. ĐTCK đá có cuộc trao đổi với ông Phạm Hồng Sơn, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, UBCK xung quanh vấn đề này

Hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay phát triển dưới nhiều hình thức khác nhau, phổ biến là CTCK không trả lương, các môi giới tự tìm kiếm khách hàng và nhận % trên tổng phí ròng do khách hàng mang lại. Ông có nhận xét gì về tình trạng này?

Trong thời gian qua, cùng với sự phát triển của TTCK, hoạt động môi giới tại các CTCK đã có bước phát triển nhất định, với các phương thức, dịch vụ chuyên nghiệp và bài bản hơn, góp phần đáng kể vào việc phát triển thị phần giao dịch, thể hiện qua số lượng tài khoản mở tại các CTCK đã tăng lên trên 800.000 tài khoản, gấp đôi so với năm 2008.

Cùng với sự phát triển đó, mức độ cạnh tranh giữa các CTCK cũng dần tăng lên. Các CTCK đã tập trung mở rộng thị phần giao dịch, tìm kiếm khách hàng và phát triển với nhiều hình thức khác nhau, trong đó có việc sử dụng nhân sự dưới các hình thức, cơ chế khác nhau. Tuy nhiên, theo quy định của Luật Chứng khoán, môi giới chứng khoán là việc CTCK làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Do vậy, nếu nhân viên CTCK ký hợp đồng lao động với CTCK thì phải chịu trách nhiệm ràng buộc với CTCK và ngược lại, CTCK cũng phải chịu trách nhiệm đối với hoạt động của nhân viên khi giao dịch với khách hàng.

Hiện các môi giới chứng khoán hoạt động khá tự do (không cố định về thời gian, địa điểm). Một số CTCK đăng thông báo tuyển dụng môi giới tự do. Vậy nhưng, theo quy định hiện hành trong lĩnh vực chứng khoán, không có khái niệm “môi giới tự do". UBCK sẽ quản lý ra sao đối với các môi giới này?

Luật Chứng khoán chưa cho phép hành nghề môi giới tự do. Theo quy định hiện hành, chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được cấp cho cá nhân, nhưng chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một CTCK và được công ty đó thông báo với UBCK. Do vậy, các CTCK chịu trách nhiệm quản lý nhân viên môi giới làm việc tại công ty.

Theo ông, quy định về hành nghề môi giới chứng khoán hiện nay đã đầy đủ hay chưa? Việc các CTCK sử dụng nhân viên chưa đủ các chứng chỉ hành nghề làm môi giới chứng khoán có vi phạm quy định hay không?

Quy định về hành nghề chứng khoán nói chung và hành nghề môi giới chứng khoán nói riêng như hiện nay là tương đối đầy đủ. Theo quy định về nguyên tắc hành nghề, chỉ những người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới được hành nghề môi giới chứng khoán. Trong thời gian qua, UBCK đã cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho gần 3.000 nhân viên hành nghề chứng khoán và hiện nay, các công ty vẫn dang tiếp tục cử nhân viên đi đào tạo để được cấp chứng chỉ hành nghề, phục vụ cho hoạt động kinh doanh.

Các CTCK hiện có đội ngũ nhân viên môi giới lớn, có khi lên đến 200 người/công ty. Nhu cầu nhân viên môi giới lớn khiến việc tuyển dụng đôi khi không đảm bảo những yêu cầu tối thiểu về bằng cấp. Theo ông, điều này tiềm ẩn những nguy cơ gì? UBCK có những biện pháp gì để chấn chỉnh?

Trong thời gian tới, chúng tôi sẽ tăng cường kiểm tra để đưa hoạt động môi giới tuân thủ theo quy định hiện hành. Vấn đề ở đây là bản thân các CTCK phải thấy rõ trách nhiệm của công ty đối với hoạt động môi giới chứng khoán, để làm sao nâng cao đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới, đồng thời phải tuân thủ những quy định của pháp luật và ngày càng nâng cao chất lượng dịch vụ, giúp cho TTCK phát triển một cách bền vững.

Thanh Đoàn

ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN