CDO: 3 lãnh đạo bị phạt hàng chục triệu đồng do mua bán cổ phiếu dối gian
CDO: 3 lãnh đạo bị phạt hàng chục triệu đồng do mua bán cổ phiếu dối gian
Ngày 13/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định số 199, 200 và 201/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 lãnh đạo CTCP Tư vấn Thiết kế và Phát triển Đô thị (HOSE: CDO) do giao dịch cổ phiếu CDO không như đăng ký.
* CDO, ATG bất ngờ đảo chiều tăng nhiều phiên, không đơn thuần là đã đến đáy?
* Chủ tịch CDO: "Không thể mang nguồn vốn hoạt động để cứu giá cổ phiếu"
Theo đó, bà Nguyễn Thanh Tú - Thành viên HĐQT CDO bị phạt tiền 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 17/10/2016, bà Nguyễn Thanh Tú đã mua 9,000 cổ phiếu CDO nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM trước khi thực hiện giao dịch.
Còn bà Vũ Thị Mai Anh - Thành viên HĐQT CDO cũng bị phạt 20 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian và khối lượng đã đăng ký. Theo công bố thông tin của Sở GDCK TPHCM, bà Vũ Thị Mai Anh đăng ký mua 350,000 cổ phiếu CDO từ ngày 14/09/2016 đến ngày 13/10/2016 nhưng đã mua 87,700 cổ phiếu CDO trước đó vào ngày 13/09/2016. Đồng thời, từ ngày 21/10/2016 đến 19/11/2016 bà Vũ Thị Mai Anh tiếp tục đăng ký bán 200,000 cổ phiếu CDO nhưng đã thực hiện bán tới 278,500 cổ phiếu CDO từ ngày 24/10/2016 đến ngày 02/11/2016.
Ngoài ra, ông Nguyễn Minh Quang - Kế toán trưởng CDO cũng bị phạt cảnh cáo do đăng ký mua 150,000 cổ phiếu CDO từ ngày 16/09/2016 đến ngày 15/10/2016 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 153,860 cổ phiếu CDO từ ngày 16/09/2016 đến ngày 11/10/2016. Đồng thời phạt tiền 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ngày 17/10/2016, ông Quang mua 8,400 cổ phiếu CDO nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM) trước khi giao dịch.
Ông Quang cũng bị phạt tiền 15 triệu đồng đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở GDCK TPHCM. Ngày 30/11/2016, Sở GDCK TPHCM nhận được báo cáo của ông Quang về việc đăng ký mua 200,000 cổ phiếu CDO từ ngày 06/12/2016 đến ngày 21/12/2016. Tuy nhiên, ông Quang đã thực hiện mua 39,910 cổ phiếu CDO trước đó vào ngày 30/11/2016).
