Chứng khoán Đông Dương bị phạt 160 triệu đồng
Chứng khoán Đông Dương bị phạt 160 triệu đồng
Ngày 16/01/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định số 63/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đông Dương (OTC: DDS) tổng số tiền 160 triệu đồng.
Thứ nhất, Chứng khoán Đông Dương bị phạt 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán Đông Dương đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1,771,428 cổ phần, tương đương 14.17% vốn điều lệ từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Thứ hai, Chứng khoán Đông Dương bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán Đông Dương chậm báo cáo UBCKNN một số tài liệu sau: Báo cáo hoạt động tháng 2, 8, 9/2017; Báo cáo tài chính Quý II-III/2017; Báo cáo tài chính bán niên soát xét 06 tháng đầu năm 2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 28/02/2017, 30/06/2017, 31/08/2017, 30/09/2017.
Trước đó, hồi tháng 12/2017, UBCKNN cũng quyết định đình chỉ toàn bộ hoạt động của Chứng khoán Đông Dương do không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Thời hạn đình chỉ từ ngày 13/12/2017 đến ngày 13/06/2018.
Trong thời gian bị đình chỉ, Chứng khoán Đông Dương không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động.
fili
