Thêm 3 cá nhân bị phạt do sai phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu
Thêm 3 cá nhân bị phạt do sai phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu
Gần đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tục ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều cá nhân vì sai phạm liên quan đến báo cáo giao dịch cổ phiếu.
* Loạt lãnh đạo vào người nhà CTP và VEE vi phạm giao dịch
* Ngày 26/03/2018
Bà Vũ Thị Vui - người có liên quan của ông Trịnh Ngọc Hiếu, Phó Giám đốc kiêm Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Cơ khí và Khoáng sản Hà Giang (HNX: HGM) bị phạt 17.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Bà Vui đã thực hiện giao dịch bán 50,000 cổ phiếu HGM từ ngày 15-16/08/2017 nhưng đến ngày 25/08/2017, bà Vui mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch với HNX.
* Ngày 23/03/2018
Ông Đặng Trần Đạt - người liên quan với bà Phạm Huyền Khanh, Phó Tổng Giám đốc CTCP Thiết bị Y tế Việt Nhật (HOSE: JVC) bị phạt 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Đặng Trần Đạt giao dịch mua 17,450 cổ phiếu JVC từ ngày 06/07-02/11/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và HOSE về việc dự kiến giao dịch.
Bà Trần Thị Khương - người có liên quan với bà Nguyễn Thị Thanh Phương, thành viên Ban Kiểm soát CTCP Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD (HOSE: HCD) bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Khương mua 10,000 cổ phiếu HCD từ ngày 03-04/08/2017 và bán 10,000 cổ phiếu HCD vào ngày 17/08/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và HOSE về việc dự kiến giao dịch.
FILI
