Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán IB bị phạt 450 triệu đồng

26/07/2018 08:58
26-07-2018 08:58:27+07:00

Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán IB bị phạt 450 triệu đồng

Theo quyết định của UBCKNN vào ngày 19/07, CTCP Chứng khoán IB (HNX: VIX) bị phạt hành chính với tổng số tiền 450 triệu đồng cho 3 hành vi vi phạm.

Thứ nhất, VIX đã vi phạm về giao dịch ký quỹ chứng khoán trong tháng 6, 8, 12/2017 và tháng 1/2018. Cụ thể, VIX đã cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Thêm vào đó, trong tháng 5, 8, 12/2017 có một số ngày tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.

Thứ hai, trong tháng 3, 8/2017 và tháng 1, 3/2018 có một số ngày, VIX cho một số khách hàng vay tiền để mua chứng khoán ngoài giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, VIX đã không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của Công ty chứng khoán. Trong tháng 1, 4, 10, 12/2017 có một số ngày, VIX đã chuyển tiền từ tài khoản tổng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư sang tài khoản thanh toán của Công ty chưa đúng yêu cầu của nhà đầu tư.

Nguyên Ngọc

FILI





MÃ CHỨNG KHOÁN LIÊN QUAN (1)

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Thành viên HĐQT Camimex muốn mua 3.4 triệu cp CMM

Ông Bùi Đức Dũng - Thành viên HĐQT CTCP Camimex (UPCoM: CMM) muốn mua 3.4 triệu cp CMM với mục đích đầu tư trong thời gian từ 24/04-02/05/2024.

Lãnh đạo mua bán cổ phiếu: Nhiều giao dịch lớn 

Thống kê giao dịch trong tuần từ ngày 15-19/4/2024 cho thấy, lãnh đạo và người thân mua bán cổ phiếu nhộn nhịp. Đáng chú ý, nhiều giao dịch lớn ở chiều đăng ký.

Giá DPG giảm mạnh, KIM Việt Nam chi hàng chục tỷ để ngồi ghế cổ đông lớn

Công ty TNHH quản lý quỹ KIM Việt Nam chính thức ngồi vào ghế cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Đạt Phương (HOSE: DPG), sau khi mua vào tổng cộng 800 ngàn cp để nâng tỷ...

Novagroup muốn bán thêm hơn 4.4 triệu cp NVL

Ngày 15/04, CTCP Novagroup đăng ký bán hơn 4.4 triệu cp của CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (HOSE: NVL) từ ngày 19-26/04/2024.

Lãnh đạo mua bán cổ phiếu: Áp lực bán quay trở lại

Thống kê giao dịch trong tuần từ ngày 08-12/4/2024 cho thấy lãnh đạo và người thân phần lớn đã bán ra cổ phiếu.

Cá mập PYN Elite rời ghế cổ đông lớn trước thềm SCD hủy niêm yết

Ngày 10/04, PYN Elite - quỹ ngoại đến từ Phần Lan thông báo rời ghế cổ đông lớn sau khi bán 22.3 ngàn cp của CTCP Nước giải khát Chương Dương (HOSE: SCD), trước...

Chứng khoán Vietcap trở thành cổ đông lớn của TDM

CTCP Chứng khoán Vietcap (HOSE: VCI) vừa nâng tỷ lệ sở hữu tại CTCP Nước Thủ Dầu Một (HOSE: TDM) qua ngưỡng 5%, trở thành cổ đông lớn của TDM.

Một giám đốc muốn chi tiền tỷ để ngồi ghế cổ đông lớn tại VGP

Giám đốc Phạm Ngọc Quỳnh của CTCP Cảng Rau Quả (HNX: VGP) đã đăng ký mua vào 221 ngàn cp VGP từ ngày 09/04 - 08/05/2024, dự kiến nâng sở hữu lên 416 ngàn cp, tương...

Cổ đông ngoại muốn nâng sở hữu VPD lên hơn 30%

Sau khi nâng sở hữu lên trên ngưỡng 25%, Tepco Renewable Power Singapore Pte. Ltd tiếp tục đăng ký mua thỏa thuận gần 5.4 triệu cp của CTCP Phát triển Điện lực Việt...

Nhóm quỹ Dragon Capital trở lại làm cổ đông lớn DGC

Sau khi mua 150,000 cp, nhóm quỹ thành viên của Dragon Capital trở lại làm cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (HOSE: DGC).


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98