"Thẻ vàng" cho 2 lãnh đạo tại LMI và TDG
"Thẻ vàng" cho 2 lãnh đạo tại LMI và TDG
Ngày 23/11/2018, Thanh tra UBCK Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Cao Hà – Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Xây dựng Lắp máy IDICO (UPCoM: LMI) và ông Trần Đình Cơ – Thành viên HĐQT CTCP Dầu khí Thái Bình Dương (HOSE: TDG).
Ông Hà và ông Cơ đều bị phạt số tiền là 27.5 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn những vấn đề liên quan đến giao dịch cổ phiếu LMI và TDG.
Cụ thể, ông Hà bị phạt tiền 27.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Theo đó, ông Hà đã đăng ký mua 300,000 cổ phiếu LMI từ ngày 10/11- 08/12/2017 (và khớp lệnh 25,000 cổ phiếu), nhưng đến ngày 15/12/2017 Sở GDCK Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Hà.
Còn ông Cơ bị phạt tiền 27.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Chi tiết, ông Cơ đã bán 250,000 cp TDG từ ngày 27/12- 29/12/2017. Tuy nhiên, đến ngày 08/01/2018, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh (HOSE) mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch nêu trên của ông Cơ.
Ngoài ra, cũng trong ngày 23/11/2018, Thanh tra UBCK Nhà nước ban hành quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ Vinacomin (UPCoM: ITS).
Cụ thể, ITS đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, ITS công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính (BCTC) quý 1/2016 công ty mẹ và hợp nhất, BCTC soát xét bán niên năm 2017 công ty mẹ và hợp nhất, cùng thông tin về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin.
Tất cả các quyết định kể trên có hiệu lực kể từ ngày 23/11/2018.
FILI
