Chứng khoán Beta bị phạt cho khách hàng vay margin quá tay
Chứng khoán Beta bị phạt cho khách hàng vay margin quá tay
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Beta.
Theo đó, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Beta còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Cụ thể, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2018, 30/06/2018 và 30/09/2018).
FILI