Hai quỹ ngoại bị phạt tiền do vi phạm công bố mua bán cổ phiếu NGC
Hai quỹ ngoại bị phạt tiền do vi phạm công bố mua bán cổ phiếu NGC
UBCKNN vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai quỹ Intereffekt Investment Funds N.V và TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity do vi phạm trong việc báo cáo giao dịch cổ phiếu CTCP Chế biến Thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền (HNX: NGC).
Ngày 08/01/2019, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Intereffekt Investment Funds N.V. số tiền 62.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 22/5/2018, Intereffekt Investment Funds N.V. bán 246,000 cổ phiếu của NGC làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 12.3% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.
Cùng ngày, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity cùng số tiền 62.5 triệu đồng. Lý do là vì tổ chức này đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 22/5/2018, TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity mua 246,000 cổ phiếu NGC làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 12.3% và trở thành cổ đông lớn của NGC, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, Sở mới nhận được báo cáo sở hữu của TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity.
Fili
