4 trường hợp bị xử phạt trong ngày 10/06

4 trường hợp bị xử phạt trong ngày 10/06

Trong ngày 10/06, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành 4 Quyết định xử phạt với 4 trường hợp trên thị trường chứng khoán với tổng giá trị xử phạt gần 143 triệu đồng.

Theo đó, CTCP Dịch vụ Vận tải Ô Tô Số 8 (UPCoM: VT8) bị phạt 70 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp ĐHĐCĐ. Cụ thể, VT8 đã sử dụng danh sách cổ đông do Trung tâm Lưu ký chứng khoán chốt ngày 25/06/2018 để lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản gửi ngày 20/07/2018.

Từ ngày 03 - 09/10/2018, bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Thiết bị Điện (HOSE: THI) đã bán 30,000 cp THI. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh. Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch này, bà Lan Anh bị phạt 12.5 triệu đồng.

Quỹ ngoại - Platinum Victory Pte. Ltd, tổ chức liên quan tới Thành viên HĐQT của CTCP Cơ Điện Lạnh (HOSE: REE), bị phạt tiền 35 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Được biết, Platinum Victory Pte. Ltd đăng ký mua 350,918 cp REE từ ngày 28/02/2019 đến ngày 29/03/2019. Tuy nhiên, quỹ ngoại này đã mua 50,000 cp REE vào ngày 25/02/2019.

Cuối cùng, UBCKNN đã phạt tiền 25 triệu đồng với ông Nguyễn Tùng Lâm do ông Lâm đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của CTCP Bất động sản và Xây dựng Trường Thành (HOSE: TEG).

Ngày 20/9/2018, ông Lâm mua 102,930 cp TEG và bán 3,000 cp TEG. Sau giao dịch, ông Lâm trở thành cổ đông lớn tại TEG khi nắm giữ 5.13% vốn, tương đương nắm 997,430 cp TEG. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm.

Tất cả Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/06/2019.

Minh Nhật

FILI