Không báo cáo giao dịch cổ phiếu THI và ATG, 3 cổ đông bị phạt tiền

28/06/2019 11:45
28-06-2019 11:45:57+07:00

Không báo cáo giao dịch cổ phiếu THI và ATG, 3 cổ đông bị phạt tiền

Theo thông tin được công bố vào ngày 26/06/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cá nhân.

Thứ nhất, ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc CTCP Thiết bị Điện (HOSE: THI) bị phạt 17.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Bình bán 59,180 cp THI từ ngày 24/09-10/10/2018. Tuy nhiên, đến ngày 26/10/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo về kết quả giao của ông Bình.

Thứ hai, ông Nguyễn Đức Trung bị phạt 22.5 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Nguyễn Đức Trung đăng ký bán 150,000 cp THI từ ngày 13/09-12/10/2018 và đã bán 10,000 cp THI trong khoảng thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 22/10/2018, HOSE mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Trung.

Được biết, ông Nguyễn Đức Trung là người liên quan của ông Nguyễn Đức Bình - Phó Tổng Giám đốc THI.

Đáng nói, trước đó, từ ngày 03 - 09/10/2018, bà Võ Thị Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát THI đã bán 30,000 cp THI. Tuy nhiên, đến ngày 31/10/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Lan Anh. Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch này, bà Lan Anh bị phạt 12.5 triệu đồng.

Thứ ba,Nguyễn Thị Thúy Hằng bị phạt tổng số tiền 75 triệu đồng cho 2 hành vi: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớnkhông báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 09/05/2018, bà Nguyễn Thị Thúy Hằng đã mua 150,000 cp ATG của CTCP An Trường An (HOSE: ATG), làm tăng khối lượng sở hữu từ 700,000 cp (4.59%) lên 850,000 cp (5.58%) và trở thành cổ đông lớn của ATG.

Tiếp đến ngày 05/09/2018, bà Hằng mua thêm 50,000 cp ATG, dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 893,170 cp (5.87%) lên 943,170 cp (6.19%), có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% (từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%).

Ngày 07/09/2018, bà Hằng bán 80,000 cp ATG, tỷ lệ sở hữu giảm 6.19% xuống 5.67%, có sự thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%).

Ngày 11/9/2018, bà Hằng bán 200,000 cp ATG, tỷ lệ sở hữu tiếp tục giảm từ 5.67% về 4.36% và không còn là cổ đông lớn của ATG.

Tuy nhiên, bà Hằng không thực hiện báo cáo cho UBCKNN, HOSE khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi có thay đổi số lượng.

Nguyên Ngọc

FILI





MÃ CHỨNG KHOÁN LIÊN QUAN (1)

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Dòng tiền chuyển hướng vào nhóm dầu khí, phân bón

Thanh khoản thị trường chứng khoán khá trầm lắng trong tuần giao dịch 16 - 20/06. Tuy vậy, một số nhóm ngành vẫn được dòng tiền chú ý.

VietinBank Securities nâng vốn lên hơn 2,100 tỷ đồng, đánh dấu nhịp tăng mạnh nhất lịch sử 25 năm hoạt động

CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (VietinBank Securities, HOSE: CTS) vừa công bố kết quả phát hành cổ phiếu để trả cổ tức từ lợi nhuận đã thực hiện...

Theo dấu dòng tiền cá mập 23/06: Tự doanh "gom" ròng 358 tỷ đồng

Phiên giao dịch 23/06 ghi nhận diễn biến trái chiều giữa khối tự doanh công ty chứng khoán (CTCK) và nhà đầu tư nước ngoài. 

Cổ phiếu “trà đá” tung giải trình sau khi nhận án đình chỉ giao dịch

Ngày 03/06, cổ phiếu của CTCP An Thịnh (UPCoM: ATB) vào diện đình chỉ giao dịch theo quyết định của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Mới đây, Doanh nghiệp đã...

Cổ phiếu ngành đá xây dựng: Mảnh ghép không thể thiếu trong sóng đầu tư công

Khá nhiều cổ phiếu ngành đá xây dựng đang ghi nhận hiệu suất vượt trội trong nửa đầu năm 2025, bất chấp sóng đầu tư công chưa thực sự lan tỏa mạnh trên toàn thị...

Một doanh nghiệp thủy sản chỉ còn "vỏ xác", lỗ lũy kế hơn 1,700 tỷ, kiểm toán từ chối ý kiến

Giá cổ phiếu CTCP Chế biến và Xuất nhập khẩu Thủy sản Cadovimex (UPCoM: CAD) chỉ còn 500 đồng, phản ánh tình trạng kiệt quệ kéo dài với khoản lỗ lũy kế vượt 1,700...

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu tuần 23/06

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

23/06: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra những ngày cuối tuần vừa qua trước giờ giao dịch: CEO Lê Văn Quang: Minh Phú...

VN-Index kém cạnh vàng, dầu

Trong 1 tháng trở lại đây (tính từ 20/06/2025), VN-Index tăng 4.09% lên mức 1,349.35, dầu thô tăng gần 19% lên 73.84 USD/thùng, giá vàng thế giới giao ngay tăng...

TCB, GAS và họ Vingroup dẫn sóng kéo VN-Index tăng trở lại

Tuần giao dịch 16-20/06 ghi nhận cả 2 chỉ số chính của thị trường bật tăng trở lại. VN-Index chốt tuần ở mức 1,349.35 điểm, tăng 2.57% so với cuối tuần trước...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98