Một cá nhân và tổ chức bị phạt do vi phạm công bố thông tin

Một cá nhân và tổ chức bị phạt do vi phạm công bố thông tin

Ngày 31/05 vừa qua, Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán (UBCK) Nhà nước đã ra Quyết định xử phạt đối với ông Trần Quốc Toàn và Công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin.

Ngày 31/05/2019, Thanh tra UBCK Nhà nước đã ra Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 50 triệu đồng đối với ông Trần Quốc Toàn (thường trú: phường Phương Liệt, thành phố Hà Nội) vì đã có hành vi không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, vào ngày 06/07/2018, ông Trần Quốc Toàn đã bán 10,000 cp của CTCP Tư vấn xây dựng Vinaconex (UPCoM: VCT), dẫn đến số lượng cổ phiếu VCT mà ông Toàn sở hữu giảm từ 59,400 cp xuống còn 49,400 cp, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5.4% xuống 4.5% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên ông Toàn đã không báo cáo cho UBCK Nhà nước, Sở GDCK Hà Nội.

Cùng ngày, Thanh tra UBCK Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 70 triệu đồng đối với Công ty TNHH MTV Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, vào ngày 23/07/2018, D&B - tổ chức có liên quan đến ông Võ Văn Bình - Thành viên HĐQT của CTCP Cấp nước Bà Rịa Vũng Tàu (UPCoM: BWS) đã 76,000 cp BWS nhưng không báo cáo UBCK Nhà nước và Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Thừa Vân

FILI