Vi phạm báo cáo giao dịch cổ phiếu BII và AFC, hai cá nhân bị phạt tiền

Vi phạm báo cáo giao dịch cổ phiếu BII và AFC, hai cá nhân bị phạt tiền

Ngày 27/06/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai và ông Trương Văn Dạ tổng số tiền hơn 86 triệu đồng.

Theo đó, bà Nguyễn Thị Mai bị phạt tiền 55 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thị Mai, người liên quan với ông Nguyễn Văn Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (HNX: BII) đã mua 756,700 cổ phiếu BII nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Còn ông Trương Văn Dạ bị phạt tiền 31.25 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 05/01/2018, ông Trương Văn Dạ mua 534,000 cổ phiếu của CTCP Nông lâm nghiệp Bình Dương (UPCoM: AFC), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 535,760 cổ phiếu AFC (chiếm tỷ lệ 5.01%). Tuy nhiên, đến ngày 05/09/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Trương Văn Dạ.

Thái Hương

Fili