Vi phạm hạn chế đầu tư, Chứng khoán Sen Vàng bị "gõ đầu" 125 triệu đồng
Vi phạm hạn chế đầu tư, Chứng khoán Sen Vàng bị "gõ đầu" 125 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng (GLS) số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Trước đó hồi tháng 10/2018, Chứng khoán Sen Vàng bị đình chỉ hoạt động tự doanh chứng khoán do không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định. Thời hạn đình chỉ từ ngày 29/10/2018 đến ngày 28/12/2018.
Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động tự doanh chứng khoán, Chứng khoán Sen Vàng chỉ được phép bán các khoản đầu tư hiện tại, không được làm phát sinh các khoản đầu tư mới và tăng giá trị các khoản đầu tư hiện tại, trừ trường hợp được hưởng các quyền có liên quan đến chứng khoán đang nắm giữ theo quy định của pháp luật hiện hành; công bố thông tin theo quy định. Đồng thời Công ty phải có phương án khắc phục và báo cáo tình hình thực hiện phương án theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài ra, Chứng khoán Sen Vàng cũng bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát từ ngày 29/10/2018 đến ngày 28/10/2019.
Fili
