Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt đến 665 triệu đồng do vướng loạt sai phạm
Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt đến 665 triệu đồng do vướng loạt sai phạm
Ngày 13/09/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Globalmind Capital (ROSE) với hàng loạt vi phạm.
Thứ nhất, ROSE bị phạt tiền 200 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận. Theo đó, Quyết định số 128/QĐ-UBCK ngày 29/11/2011 của UBCKNN về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Công ty đã hết hạn từ ngày 29/01/2016.
Ngày 16/05/2018, UBCKNN đã có công văn số yêu cầu Công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tại thời điểm kiểm tra (ngày 11/07/2019), Công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN.
Thứ hai, ROSE bị phạt tiền 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ.
Cụ thể, trong năm 2019, Công ty thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỷ đồng lên 155 tỷ đồng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, phương án sử dụng vốn đã được thông qua là bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh. Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Tuy nhiên, ngày 26/02/2019, HĐQT Công ty đã thực hiện chuyển 38.5 tỷ đồng đặt cọc mua bất động sản và hơn 61 tỷ đồng đặt cọc mua cổ phần/chứng khoán nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.
Do vậy, Công ty buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.
Thứ ba, ROSE bị phạt tiền 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng.
Thứ tư, Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ.
Thứ năm, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. ROSE công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Biên bản kiểm phiếu họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2018, Nghị quyết HĐQT số 02/2019/NQ-HĐQT ngày 25/02/2019 của HĐQT về thông qua các giao dịch đặt cọc, nhận chuyển nhượng bất động sản và giao dịch đặt cọc, mua cổ phần/chứng khoán; Công ty không trình bày nội dung về giao dịch với người có liên quan trong báo cáo tài chính quý 1/2019.
Và cuối cùng, ROSE bị phạt tiền 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1 - 6/2019, Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty thấp hơn 180%, tại báo cáo tháng 1 - 6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty thấp hơn 150%.
Với vi phạm này, Công ty buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Với loạt vi phạm trên, ROSE bị phạt tổng công 665 triệu đồng.
FILI
