Loạt cổ đông lớn của KDM bị phạt vì báo cáo sai giao dịch

Loạt cổ đông lớn của KDM bị phạt vì báo cáo sai giao dịch

Vi phạm hành chính về báo cáo giao dịch không chính xác, 3 cổ đông cá nhân của CTCP Đầu tư HP Việt Nam chịu phạt.

Ngày 17/09/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Cao Hoài Thanh (địa chỉ: Thanh Xuân, Hà Nội) phạt tiền 5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo giao dịch không chính xác. Đồng thời, phạt tiền 31.25 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 12/12/2018 và 21/12/2018, ông Thanh đã lần lượt mua 230,000 cổ phiếu, 130,000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư HP Việt Nam (HNX: KDM), dẫn đến khối lượng sau giao dịch cùng với người có liên quan tăng từ 230,000 cổ phiếu lên lần lượt 460,000 cổ phiếu và 590,000 cổ phiếu (tỷ lệ sở hữu tăng từ 3.23% lên lần lượt 6.48% và 8.3%), trở thành cổ đông lớn của KDM.

Ngày 24/12/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo của ông Thanh đã mua 360,000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch đạt 590,000 cổ phiếu, ngày giao dịch là 21/12/2018 (sai lệch 230,000 cổ phiếu). Ngày 20/06/2019, UBCKNN nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông Thanh cùng với người có liên quan, ngày giao dịch là ngày 12/12/2018.

Cũng liên quan tới giao dịch cổ phiếu KDM, ngày 17/09/2019, Thanh tra UBCKNN Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Khánh Trình (địa chỉ: Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, ông Trình bị phạt tiền 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 21/12/2018, ông Trình đã mua 10,000 cp KDM, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 350,000 cổ phiếu lên 360,000 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4.93% lên 5.07%), trở thành cổ đông lớn của KDM.

Ngày 27/12/2018, HNX nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Trình báo cáo đã mua 360,000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch là 360,000 cổ phiếu, thời gian thực hiện giao dịch là 21/12/2018.

Với vi phạm tương tự ông Trình, cổ đông khác của KDM là ông Khiếu Xuân Khương (địa chỉ: Uông Bí, Quảng Ninh) cũng chịu phạt tiền 5 triệu đồng.

Ngày 21/12/2018, ông Khương đã mua 130,000 cổ phiếu KDM, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 230,000 cổ phiếu lên 360,000 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 3.24% lên 5.07%), trở thành cổ đông lớn của KDM.

Ngày 24/12/2018, HNX nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Khương báo cáo đã mua 360,000 cổ phiếu, dẫn đến khối lượng sau giao dịch là 360,000 cổ phiếu, thời gian thực hiện giao dịch là 21/12/2018.

Đông Tư

FILI