Thực hiện nghiệp vụ "lạ", Chứng khoán Bảo Minh bị tuýt còi
Thực hiện nghiệp vụ "lạ", Chứng khoán Bảo Minh bị tuýt còi
Ngày 03/09/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Chứng khoán Bảo Minh (UPCoM: BMS) với số tiền xử phạt tổng cộng là 350 triệu đồng.
Theo đó, BMS bị phạt 100 triệu đồng vì đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Tại một số thời điểm trong năm 2018, BMS đã cho một số khách hàng đặt lệnh giao dịch mua cổ phiếu khi số dư tiền trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền theo quy định.
Bên cạnh đó, BMS còn bị phạt 250 triệu đồng vì đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Cụ thể, trong năm 2018 và 5 tháng đầu năm 2019, BMS đã ký kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết với 3 khách hàng.
Theo đó, BMS sẽ chuyển tiền cho khách hàng để thực hiện mua cổ phiếu chưa niêm yết trong khoảng thời gian nhất định. Trong khoảng thời gian ký kết, đối tác không thực hiện mua chứng khoán/chuyển quyền sở hữu chứng khoán thì đối tác sẽ phải trả lại cho BMS tiền gốc và lãi phạt. Việc Công ty thực hiện ký kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết cho đến nay vẫn chưa có quy định, hướng dẫn của Bộ Tài chính.
FILI
