Vi phạm hành chính về nhân sự, Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Bản Việt bị xử phạt 85 triệu đồng
Vi phạm hành chính về nhân sự, Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Bản Việt bị xử phạt 85 triệu đồng
Ngày 26/09/2019, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt (VCAM).
Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy Công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định Theo đó, bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán. Do đó, Công ty bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 85 triệu đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/09/2019.
Fili