VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng do vướng nhiều vi phạm
VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng do vướng nhiều vi phạm
Ngày 08/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinBank Capital) với tổng số tiền phạt 160 triệu đồng.
Cụ thể, VietinBank Capital bị phạt tiền 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Đồng thời, VietinBank Capital bị phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Hơn nữa, VietinBank Capital còn bị tiền 50 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 08/11/2019.
FILI
