VNDirect bị phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ

22/01/2020 16:420
  •  

VNDirect bị phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ 

Ngày 22/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect.

 

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

 

Bên cạnh đó, phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đông Tư

FILI

Loading...
×
vietstock logo
Về đầu trang