Báo cáo không đúng hạn, Thành viên BKS TDT bị xử phạt

15/07/2020 13:07
15-07-2020 13:07:18+07:00

Báo cáo không đúng hạn, Thành viên BKS TDT bị xử phạt 

Ngày 13/7/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thị Thu số tiền 12.5 triệu đồng.

Cụ thể, bà Hà Thị Thu - Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (HNXTDT) đăng ký bán 30,000 quyền mua cổ phiếu TDT vào ngày 11/12/2019 và đã bán 0 quyền mua.

Tuy nhiên, đến ngày 10/02/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Thu.

Do đó, bà Thu bị xử phạt số tiền 12.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trước đó, từ ngày 09 - 11/12/2019, ông Nguyễn Tiến Dũng người có liên quan đến ông Nguyễn Huy Hoàng - Trưởng BKS TDT đã thực hiện giao dịch mua 330,000 quyền mua cổ phiếu TDT từ ông Hoàng. Tuy nhiên đến ngày 10/02/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Dũng và ngày 15/01/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Hoàng. Theo đó, ông Dũng và ông Hoàng lần lượt bị xử phạt 27.5 triệu đồng và 22.5 triệu đồng vì đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Minh Hồng

FILI





MÃ CHỨNG KHOÁN LIÊN QUAN (1)

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 25/04

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

25/04: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch hôm nay. 

Theo dấu dòng tiền cá mập 24/04: Tự doanh và khối ngoại giao dịch ngược chiều

Phiên giao dịch ngày 24/04, trong khi tự doanh công ty chứng khoán mua ròng gần 996 tỷ đồng, thì khối ngoại lại xả gần 149 tỷ đồng. 

UBCKNN làm việc với World Bank và ASIFMA về dự thảo quy định liên quan đến các tiêu chí để nâng hạng thị trường

Chiều ngày 22/04/2024, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có buổi làm việc trực tuyến với Ngân hàng Thế giới (World Bank) và Hiệp hội thị trường tài chính và...

UBCKNN xử phạt loạt doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Thuận Đức (HOSE: TDP), CTCP Anh ngữ APAX và CTCP Thủy sản Việt Úc (VUG) do vi...

An Gia (AGG) dự kiến hết nợ trái phiếu, kế hoạch lợi nhuận tăng 43% trong năm nay

Với thành quả đạt được từ năm trước và kế hoạch triển khai các dự án cụ thể, An Gia đặt kế hoạch lợi nhuận năm 2024 tăng 43%. Công ty lên kế hoạch phát hành cổ...

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 24/04

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

24/04: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch hôm nay.

Theo dấu dòng tiền cá mập 23/04: Tự doanh bán ròng trên ngàn tỷ, xả mạnh FPT và MWG

Phiên giao dịch ngày 23/04, mặc dù quyết định đầu tư cùng chiều nhưng tự doanh công ty chứng khoán bán ròng áp đảo 1,056 tỷ đồng, trong khi khối ngoại chỉ xả hơn...

Đâu sẽ là yếu tố quyết định để 1 nhà đầu tư chọn mở tài khoản chứng khoán

Chiến lược ưu đãi phí có thể coi là xu hướng của các công ty chứng khoán trong cuộc chiến thu hút khách hàng ở thời điểm hiện tại nhưng đó vẫn chưa phải là yếu tố...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98