Lướt sóng "chui" cổ phiếu DHM, một cá nhân bị phạt hành chính
Lướt sóng "chui" cổ phiếu DHM, một cá nhân bị phạt hành chính
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ký ban hành các Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên và CTCP Đầu tư và Thương mại BDM.
Cụ thể, ngày 15/04/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136,000 cp của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (HOSE: DHM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu tăng từ 1.5 triệu cp (4.9%) lên gần 1.7 triệu cp (5.3%), trở thành cổ đông lớn của DHM. Tiếp đó, ngày 20/04/2020, ông Kiên đã bán 7,010 cp DHM, dẫn đến số lượng (tỷ lệ nắm giữ) cổ phiếu giảm từ 1.6 triệu cp (5%) xuống 1.56 triệu cp (4,98%) cổ phiếu, không còn là cổ đông lớn của DHM.
Tuy nhiên, đến ngày 26/06/2020, HOSE mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.
Do đó, ông Kiên bị xử phạt số tiền 31.25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt CTCP Đầu tư và Thương mại BDM là tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo - Thành viên HĐQT CTCP FPT (HOSE: FPT) mua 10,000 cp FPT ngày 08/07/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Do đó, CTCP Đầu tư và Thương mại BDM bị xử phạt số tiền 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
