Nhiều cá nhân bị xử phạt hành chính vì giao dịch chứng khoán sai quy định
Nhiều cá nhân bị xử phạt hành chính vì giao dịch chứng khoán sai quy định
Đầu tháng 5/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lưu Đức Giang, ông Kiều Văn Linh, ông Võ Anh Hùng và ông Chen Yu vì vi phạm trong giao dịch cổ phiếu.
Cụ thể, ông Lưu Đức Giang hiện đang là thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc của CTCP Nhôm sông Hồng (HNX: NSH) đã giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Ông Giang đã mua 187 ngàn cp thay vì hơn 157.5 ngàn cp đã đăng ký, vượt 30,111 cổ phiếu. Kết quả, ông Giang bị xử phạt với số tiền 30 triệu đồng.
Tiếp theo, ông Kiều Văn Linh, người có liên quan đến ông Kiều Thế Vinh - Thành viên HĐQT CTCP CMC (HOSE: CVT), có hành vi giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký. Ông Linh đăng ký bán 64 ngàn cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020. Tuy nhiên, tại ngày 26/11/2020 ông đã quyết định bán số cổ phiếu trên. Do đó, ông bị phạt 17.5 triệu đồng.
Vào ngày 11/09/2020, Phó Tổng giám đốc CTCP Dược - Thiết bị y tế Đà Nẵng (UPCoM: DDN) là ông Võ Anh Hùng, đã bán 13 ngàn cổ phiếu nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch này. Do vậy, ông Hùng bị phạt 5 triệu đồng cho hành vi vi phạm hành chính này.
Sau cùng, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (HNX: TTZ) là ông Chen Yu đã bán 86.3 ngàn cổ phiếu TTZ và mua 86.3 ngàn cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu. Theo đó, ông Chen bị phạt 30 triệu đồng.
