VND bị phạt gần 643 triệu đồng do vi phạm quy định cung cấp dịch vụ chứng khoán

07/02/2024 18:12
07-02-2024 18:12:19+07:00

VND bị phạt gần 643 triệu đồng do vi phạm quy định cung cấp dịch vụ chứng khoán

Ngày 07/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán VNDIRECT (HOSE: VND) do vi phạm nhiều quy định về cung cấp dịch vụ chứng khoán dù chưa được cho phép.

* Loạt công ty chứng khoán bị phạt hành chính cận Tết Nguyên đán

Đầu tiên, VND đã phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền dù chưa báo cáo UBCKNN, cũng như chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Đối với hành vi này, VND bị phạt 250 triệu đồng.

Thứ hai, trong một số ngày, VND cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh. Đối với hành vi này, VND bị phạt 125 triệu đồng.

Thứ ba, VND đã nhận ủy quyền của khách hàng để thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng. Hành vi này khiến VND bị phạt 175 triệu đồng.

Cuối cùng, Công ty đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và website của Công ty các quyết định HĐQT ngày 15/07/2021 và 15/03/2022; các quyết định Chủ tịch HĐQT ngày 25/04/2022 và 08/03/2022.

Bên cạnh đó, VND cũng không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2020, BCTC năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng vốn phát hành trái phiếu năm 2020. Từ vi phạm này, UBCKNN phạt VND số tiền 92.5 triệu đồng.

Với 4 vi phạm trên, tổng cộng UBCKN phạt VND số tiền 642.5 triệu đồng.

Hà Lễ

FILI





MÃ CHỨNG KHOÁN LIÊN QUAN (1)

TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 29/02

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

29/02: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán? 

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch hôm nay. 

CLSA Hồng Kông dự báo năm Giáp Thìn 2024 (Kỳ 3)

Theo dự báo của CLSA Hồng Kông, năm 2024 sẽ là năm thuận lợi của những nhân vật nổi tiếng trên thế giới.

Theo dấu dòng tiền cá mập 28/02: Tự doanh và khối ngoại tiếp tục mua bán trái chiều

Phiên giao dịch ngày 28/02, tự doanh công ty chứng khoán và khối ngoại đầu tư tiếp tục ngược chiều nhau. Trong khi tự doanh bán ròng gần 165 tỷ đồng thì khối ngoại...

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 28/02

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

28/02: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch hôm nay. 

Theo dấu dòng tiền cá mập 27/02: Tự doanh bán mạnh HPG, SSI nhưng khối ngoại gom vào

Phiên giao dịch ngày 27/02, tự doanh công ty chứng khoán và khối ngoại đầu tư ngược chiều nhau. Trong khi tự doanh bán ròng mạnh xấp xỉ 604 tỷ đồng, khối ngoại tiếp...

Nhóm thép dậy sóng, HPG khớp lệnh cao nhất trong hơn 1 năm

Cổ phiếu ngành thép bứt phá mạnh mẽ trong ngày VN-Index thăng hoa, với HPG là điểm nhấn về cả mức tăng thị giá lẫn khối lượng giao dịch.

Cổ phiếu bất động sản, xây dựng hút tiền

Thanh khoản bứt phá mạnh trong tuần giao dịch 19 - 23/02. Nhiều cổ phiếu có khối lượng giao dịch bằng lần so với giai đoạn 05 - 16/02.

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 27/02

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98