2 công ty chứng khoán bị xử phạt cùng số tiền 85 triệu đồng
2 công ty chứng khoán bị xử phạt cùng số tiền 85 triệu đồng
Trong ngày 29/03 và 04/04/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 doanh nghiệp chứng khoán là CTCP Chứng khoán Stanley Brothers (UPCoM: VUA) và CTCP Chứng khoán An Bình (UPCoM: ABW), với cùng số tiền là 85 triệu đồng.
Cụ thể, VUA bị xử phạt vì vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Cụ thể, Doanh nghiệp không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Trong khi đó, sai phạm của ABW liên quan đến công bố thông tin trái phiếu. Cụ thể, Doanh nghiệp đã không công bố thông tin đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; công bố thông tin về việc hoàn tất 43 đợt mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu mã ABS.BOND.2020.
Ngoài ra, ABW đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; BCTC 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022; Công bố thông tin về việc hoàn tất 24 đợt mua lại trái phiếu trước hạn trái phiếu mã ABSCH2123001.
Với các vi phạm trên, 2 doanh nghiệp đều bị xử phạt 85 triệu đồng.
