UBCKNN xử phạt TCH, SHN

UBCKNN xử phạt TCH, SHN 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt hành chính với CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (HOSE: TCH) và CTCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội (HNX: SHN).

TCH bị phạt tiền 295 triệu đồng vì loạt vi phạm

Thứ nhất, TCH bị phạt 92.5 triệu đồng vì không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKK, trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) và trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của BCTC riêng quý 4/2021, Bán niên năm 2021, quý 2/2021, quý 1/2021, năm 2020, quý 4/2020.

Thứ hai, phạt tiền 65 triệu đồng do Công ty CBTT chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan của Công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023.

Theo BCTC riêng kiểm toán năm 2021, TCH có các giao dịch với bên liên quan là công ty con; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 (kỳ báo cáo 01/01-31/12/2021), Công ty không liệt kê các giao dịch với bên liên quan là công ty con.

Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, TCH có doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với các bên liên quan là công ty con, gồm CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy, CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, Công ty TNHH Pruksa Việt Nam, CTCP Phát triển Dịch vụ Hoàng Giang;

TCH đồng thời phát sinh giao dịch với các công ty con CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát; và có khoản doanh thu tài chính (nhận cổ tức giá trị hơn 320 tỷ đồng tại tháng 7/2022 và hơn 66.5 tỷ đồng tại tháng 12/2022) từ công ty con là CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV; tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Công ty không liệt kê các giao dịch nêu trên.

Theo BCTC riêng năm 2023 đã kiểm toán, TCH góp thêm vốn vào công ty con CTCP Đầu tư Tô Hiệu, tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê giao dịch này.

Cuối cùng, phạt tiền TCH 137.5 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo quy định. Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, TCH có giao dịch doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với bên liên quan (công ty con và là người có liên quan của người nội bộ của Công ty) gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 01/11/2017 và Phụ lục Hợp đồng ngày 01/01/2022 (có hiệu lực đến 31/12/2024) và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 19/06/2018 và Phụ lục hợp đồng ngày 19/06/2022 (có hiệu lực đến 18/06/2023). Tuy nhiên, đến ngày 24/07/2023, TCH mới có Nghị quyết HĐQT thông qua hợp đồng cho thuê Văn phòng với CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát.

Như vậy, tổng số tiền phạt với TCH là 295 triệu đồng, quyết định có hiệu lực kể từ ngày 05/12/2024. Để khắc phục hậu quả, Công ty bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với Báo cáo thường niên năm 2021.

Phạt tiền SHN 85 triệu đồng

Ngày 06/12, UBCKNN phạt SHN số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định. Cụ thể, Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu như BCTC bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022.

Thế Mạnh

FILI