Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt

20/01/2025 20:02
20-01-2025 20:02:00+07:00

Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt

Ngày 17/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Sen Vàng (GLS) do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Cụ thể, GLS đã không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ khi không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Công ty cũng không công bố thông tin (CBTT) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023.

Ngoài ra, GLS còn chậm CBTT các tài liệu: BCTC quý 2/2021, BCTC quý 3/2021, BCTC quý 4/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ ATTC năm 2022 được kiểm toán, BCTC quý 2/2023, BCTC quý 3/2023, BCTC quý 4/2023, Nghị quyết HĐQT ngày 27/03/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc.

GLS cũng không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin khi dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/04/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn nhưng không được công bố công khai.

Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.

Cuối cùng, GLS không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán và cũng áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần”, bao gồm các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.

Với các vi phạm trên, GLS bị UBCKNN phạt hành chính tổng cộng 382.5 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI

- 19:00 20/01/2025





TIN CÙNG CHUYÊN MỤC

Theo dấu dòng tiền cá mập 18/02: Tự doanh tiếp đà mua, khối ngoại hạ nhiệt bán ròng

Phiên 18/02, VN-Index tăng điểm khá tích cực nhưng khối ngoại tiếp tục chuỗi bán ròng 12 phiên liên tiếp, dù lực bán đã giảm đáng kể. Ngược lại, tự doanh nối dài...

KSV chất sàn sau 4 phiên tăng liên tiếp, vốn hóa bốc hơi gần 6 ngàn tỷ

Phiên 18/02, cổ phiếu Tổng Công ty Khoáng sản TKV - CTCP (HNX: KSV) giảm sàn sau 4 phiên tăng liên tiếp (gồm 2 phiên tím trần). Kết thúc phiên giao dịch, khối lượng...

Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 18/02

Danh sách các mã cổ phiếu tăng và giảm mạnh nhất những phiên gần đây theo số liệu thống kê của Vietstock.

18/02: Đọc gì trước giờ giao dịch chứng khoán?

Cùng điểm lại những tin tức tài chính kinh tế trong nước và quốc tế đáng chú ý diễn ra trong 24h qua trước giờ giao dịch. 

Cổ phiếu phân bón, vật tư nông nghiệp hút tiền

Dòng tiền tích cực trên thị trường đã chú ý tới nhóm cổ phiếu phân bón (DCM, DPM, LAS) và vật tư nông nghiệp (ABS, TSC).

Theo dấu dòng tiền cá mập 17/02: Khối ngoại vẫn bán ròng

Phiên 17/02 vẫn chứng kiến đà bán ròng nối dài của khối ngoại với gần 669 tỷ đồng, trong khi tự doanh các công ty chứng khoán có phiên mua ròng thứ hai liên tiếp.

SPI lĩnh thêm án đình chỉ giao dịch do vi phạm công bố thông tin

Cổ phiếu của CTCP Spiral Galaxy (HNX: SPI) sẽ bị đình chỉ giao dịch, theo quyết định ngày 14/02/2025 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Trước đó, SPI đã...

Dệt may Hòa Thọ thừa nhận sai sót trong công bố thông tin, cam kết chấn chỉnh

Chậm công bố 2 nghị quyết quan trọng về kế hoạch kinh doanh, Tổng CTCP Dệt may Hòa Thọ (HOSE: HTG) giải trình do quy trình nội bộ và hiểu sai quy định về thời điểm...

Hiểu sâu hơn về phiên bản mới của VN30 trong năm 2025

Một số đánh giá về những đổi mới trong quy tắc của VN30 phiên bản 4.0 đã được đưa ra. Dù vậy, vẫn cần hiểu sâu hơn về những thay đổi trong cách tính toán của Sở...

Thị trường chứng khoán năm 2025: Bứt phá cùng quyết tâm của Chính phủ

Với quyết tâm nâng mục tiêu tăng trưởng GDP năm 2025 lên trên 8%, Chính phủ không chỉ tạo động lực cho nền kinh tế mà còn mở ra nhiều cơ hội cho thị trường chứng...


TIN CHÍNH




ĐỌC NHIỀU NHẤT


Hotline: 0908 16 98 98