Bạn đã hiểu đúng về giao dịch nội gián trên thị trường chứng khoán?

07/06/2025 20:30

07-06-2025 20:30:00+07:00

Giao dịch nội gián là một chủ đề nhạy cảm và thường bị hiểu nhầm trong thị trường tài chính. Dưới đây là 3 câu hỏi trắc nghiệm giúp bạn kiểm tra hiểu biết của mình về các yếu tố xác định tính hợp pháp của giao dịch nội gián, theo đúng quy định và bản chất.

Giao dịch nội gián bị coi là phạm pháp trong trường hợp nào?

A. Khi người giao dịch là giám đốc của công ty.
B. Khi thông tin nội bộ vẫn chưa được công bố ra bên ngoài.
C. Khi người giao dịch không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán.
D. Khi người giao dịch là nhà đầu tư cá nhân ngoài công ty.

Giao dịch nội gián bị coi là phạm pháp nếu hành vi mua bán chứng khoán được thực hiện khi các thông tin nội bộ liên quan chưa được công bố ra công chúng. Điều này tạo ra sự bất công với các nhà đầu tư không có quyền tiếp cận các thông tin này.

Điều kiện nào sau đây khiến một giao dịch nội bộ trở nên hợp pháp?

A. Khi được sự chấp thuận của hội đồng quản trị.
B. Khi thực hiện thông qua một công ty chứng khoán uy tín.
C. Khi thông tin nội bộ đã được công bố ra ngoài.
D. Khi số tiền giao dịch dưới mức quy định phải báo cáo.

Giao dịch nội bộ chỉ được xem là hợp pháp nếu các thông tin nội bộ liên quan đã được công bố ra công chúng. Khi đó, người nội bộ không còn lợi thế thông tin so với các nhà đầu tư khác.

Cá nhân thực hiện hành vi giao dịch nội gián có thể bị phạt tiền như thế nào?

A. Phạt tối đa 500 triệu đồng hoặc gấp đôi khoản lợi bất hợp pháp
B. Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật, nhưng không thấp hơn 1.5 tỷ đồng
C. Phạt cảnh cáo và truy thu toàn bộ lợi nhuận từ giao dịch
D. Phạt 1 tỷ đồng nếu là lần vi phạm đầu tiên, tăng dần nếu tái phạm

Căn cứ khoản 3 Điều 5 và Điều 35 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP), hành vi sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán bị phạt 10 lần khoản thu trái pháp luật, nhưng mức tối thiểu không dưới 1.5 tỷ đồng đối với cá nhân. Nếu không có khoản thu hoặc mức tính phạt thấp hơn, thì áp dụng mức phạt tối đa là 1.5 tỷ đồng. Với tổ chức, mức tương ứng là 3 tỷ đồng.

Trạng Chứng

FILI

- 19:28 07/06/2025