3 công ty chứng khoán bị phạt tổng cộng gần 940 triệu đồng

3 công ty chứng khoán bị phạt tổng cộng gần 940 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với 3 công ty chứng khoán (CTCK) gồm KIS Việt Nam, BIS và ASAM do nhiều vi phạm trong hoạt động, với tổng số tiền gần 940 triệu đồng.

Ngày 04/09, UBCKNN xử phạt Chứng khoán KIS Việt Nam (OTC: KIS) hơn 137 triệu đồng vì cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Vi phạm diễn ra tại một số thời điểm trong giai đoạn tháng 1/2024 đến tháng 8/2025.

Một ngày trước đó, Chứng khoán BIS (OTC: BISS) bị phạt 480 triệu đồng do hàng loạt sai phạm. Cụ thể, Công ty bố trí nhân sự kiểm soát nội bộ không đúng quy định, không công bố thông tin kịp thời về việc mua chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng - chiếm hơn một nửa tổng tài sản thời điểm tháng 6/2024.

Ngoài ra, BIS còn báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều kỳ và không quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, dẫn tới việc số dư tiền và chứng khoán chưa được hạch toán rõ ràng. Cơ quan quản lý yêu cầu công ty phải khắc phục bằng cách báo cáo chính xác các số liệu liên quan.

UBCKNN tiếp tục công bố quyết định xử phạt Chứng khoán ASAM (OTC: ASAM) với số tiền 320 triệu đồng.

Cụ thể, ASAM không tách biệt tài sản khách hàng với tài sản Công ty khi thực hiện một số giao dịch chuyển tiền; chậm báo cáo các thông tin bắt buộc về phòng chống rửa tiền; đồng thời tiến hành giao dịch với cổ đông lớn mà chưa được đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị phê duyệt.

Tổng cộng, 3 công ty chứng khoán bị xử phạt gần 940 triệu đồng, trong đó BIS chịu mức cao nhất với 480 triệu đồng, tiếp đến là ASAM 320 triệu đồng và KIS Việt Nam 137.5 triệu đồng.

* Chứng khoán KIS bị phạt do mắc lỗi trong cho vay ký quỹ

Tử Kính

FILI

- 19:15 05/09/2025