Chứng khoán EVS dính liên hoàn án phạt từ UBCKNN, tổng tiền phạt hơn 1 tỷ đồng
Chứng khoán EVS dính liên hoàn án phạt từ UBCKNN, tổng tiền phạt hơn 1 tỷ đồng
Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) vì hàng loạt vi phạm, tổng tiền phạt vượt mức 1.1 tỷ đồng. Cùng ngày, CTCP Bất động sản BNP Global cũng bị phạt 92.5 triệu đồng do lỗi công bố thông tin.
Với EVS, trong danh sách rất dài các lỗi vi phạm bị xử phạt, xuất hiện nhiều hành vi chịu mức phạt đến hàng trăm triệu đồng.
Theo đó, Công ty bị phạt 275 triệu đồng do một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.
Phạt 275 triệu đồng cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, diễn ra trong giai đoạn 01/01/2023 - 17/09/2025.
Phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng ở các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/09, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/03, 30/04, 31/05, 30/06, 31/07, 31/08, 30/09 năm 2025. Với lỗi này, Công ty buộc phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
Công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo đó, từ ngày 22 - 25/09/2025, Công ty đã đầu tư 4.13 triệu cp CTCP G-Automobile (HNX: GMA), tương ứng 20.65% lượng cổ phiếu đang lưu hành của GMA.
Ngoài ra, EVS cũng vướng nhiều lỗi khác dẫn đến bị phạt hàng chục triệu đồng. Trong đó, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ, diễn ra trong giai đoạn ngày 01/01/2023 - 06/11/2025.
Phạt 65 triệu đồng do thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty trong giai đoạn 01/01/2023 - 06/11/2025.
Phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023.
Phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Nghị quyết HĐQT số 01A ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty và thành viên HĐQT công ty.
Phạt 40 triệu đồng do chưa thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời gian quy định, tính đến thời điểm 06/11/2025. Công ty chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong 2 tháng.
Cùng ngày 11/12, UBCKNN thông báo phạt Bất động sản BNP Global số tiền 92.5 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với nhiều tài liệu, gồm tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022. Công ty cũng gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu gồm BCTC bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; công bố định kỳ tình hình thanh toán lãi, gốc mã trái phiếu BNPCH2123002.
- 18:30 12/12/2025
