SHBS bị cảnh cáo do vi phạm quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu CK
SHBS bị cảnh cáo do vi phạm quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu CK
Ngày 04/12, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) cảnh cáo CTCP Chứng khoán SHB (SHBS) do vi phạm các quy định về quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán.
Cụ thể, trong tháng 11/2012, VSD đã 3 lần nhắc nhở SHBS bằng văn bản vì không thực hiện xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền.
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam tiến hành cảnh cáo và yêu cầu công ty có trách nhiệm tăng cường kiểm soát hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành.
Trước đó, vào ngày 23/08, SHBS (lúc này vẫn mang tên CTCP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội) cũng đã bị cảnh cáo do vi phạm các quy định tại quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.
Mỹ Hà (Vietstock)
ffn