QLQ Quốc tế bị phạt 255 triệu đồng
QLQ Quốc tế bị phạt 255 triệu đồng
Ngày 29/04/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế (IFMC).
- Phạt tiền 50 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ;
- Phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;
- Phạt tiền 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
- Phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế là 255 triệu đồng.
Minh Hằng
công lý