Cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng, nhân viên môi giới VNDirect bị phạt
Cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng, nhân viên môi giới VNDirect bị phạt
Ngày 18/07, UBCKNN vừa có một loạt quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (HNX: VND) với số tiền 215 triệu đồng.
* VND nói gì khi bị phạt 215 triệu đồng trong hoạt động môi giới và tự doanh?
Cụ thể, một nhân viên môi giới của Công ty là ông Nguyễn Sỹ Bình đã bị xử phạt 85 triệu đồng vì có hành vi cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng.
Bên cạnh đó, VND còn bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; bị phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty; bị phạt 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định của pháp luật.
Tổng mức phạt tiền là 300 triệu đồng và có hiệu lực từ ngày 18/07/2014.
Thiên Minh