OCS bị phạt 210 triệu đồng do sai phạm giao dịch ký quỹ và lệnh giao dịch
OCS bị phạt 210 triệu đồng do sai phạm giao dịch ký quỹ và lệnh giao dịch
Ngày 18/9/2014, UBCKNN ban hành Quyết định số 704/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OTC: OCS) như sau:
(1) Phạt tiền 125 triệu đồng - theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP) do Công ty chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
(2) Phạt tiền 85 triệu đồng - theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do Công ty chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với OCS là 210 triệu đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 18/09/2014.
SSC