"Lén" sử dụng tài khoản khách hàng, ông Lê Ngô Duy bị phạt 100 triệu đồng
"Lén" sử dụng tài khoản khách hàng, ông Lê Ngô Duy bị phạt 100 triệu đồng
Ngày 26/11/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Ngô Duy (chứng chỉ hành nghề số 002416/MGCK, UBCKNN cấp ngày 05/08/2013) 100 triệu đồng do sử dụng tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản.
Tình tiết giảm nhẹ: ông Lê Ngô Duy đã tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại./.