Công bố trễ giao dịch cp IVS và TTF, hai nhà đầu tư bị phạt 85 triệu đồng
Công bố trễ giao dịch cp IVS và TTF, hai nhà đầu tư bị phạt 85 triệu đồng
Ngày 04/02/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông báo phạt hành chính hai nhà đầu tư tổng cộng 85 triệu đồng do giao dịch xong không công bố kết quả đúng thời hạn cổ phiếu IVS và TTF.
Theo đó, ngày 04/02/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 157/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Xiang Qing Song, người Triết Giang, Trung Quốc số tiền phạt 35 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Xiang Qing Song - Thành viên HĐQT CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (HNX: IVS) đã thực hiện bán 1 triệu cp IVS từ ngày 13/04/2015 đến 20/04/2015, nhưng đến ngày 04/05/2014 mới báo cáo kết quả thực hiện giao dịch với UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 155/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Xuân số tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 15/09/2015, bà Nguyễn Thị Xuân bán 2 triệu cp TTF của CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ gỗ Trường Thành dẫn tới số lượng nắm giữ giảm từ 8 triệu cp xuống 6 triệu cp, tương đương giảm từ 5% xuống 4.31%. Tuy nhiên, đến ngày 30/09/2015, Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của bà Xuân./.