Báo cáo giao dịch cổ phiếu CTI không đúng quy định, 1 cá nhân bị phạt hành chính
Báo cáo giao dịch cổ phiếu CTI không đúng quy định, 1 cá nhân bị phạt hành chính
Ngày 06/6/2016, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Xuân Hòa tại Biên Hòa, Đồng Nai.
Cụ thể, phạt tiền 25 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu tại CTCP Cường Thuận (CTI).
Được biết, ông Nguyễn Xuân Hòa là cổ đông lớn sở hữu 1,932,719 cổ phiếu, tương đương 5.85% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTI. Từ ngày 23/9 đến ngày 02/10/2015, ông Hòa đã thực hiện giao dịch cổ phiếu CTI làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, đến ngày 24/11/2015, HOSE mới nhận được báo cáo về thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% của ông Hòa.