Chứng khoán Hải Phòng bị phạt 150 triệu đồng
Chứng khoán Hải Phòng bị phạt 150 triệu đồng
Ngày 15/12/2016, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 150 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Hải Phòng (HAC).
Cụ thể, HAC bị phạt tiền 50 triệu đồng do bố trí một số cán bộ, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Đồng thời, HAC cũng bị phạt 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Tuy nhiên, HAC cũng có tình tiết giảm nhẹ khi đã khắc phục vi phạm theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Được biết, Chứng khoán Hải Phòng đã phải hủy niêm yết năm 2015 để tiến hành hợp nhất với CTCP Chứng khoán Á Âu nhằm tái cơ cấu lại Công ty và xử lý số lỗ lũy kế còn tồn tại trước đó. Vốn điều lệ mới sau hợp nhất 291.8 tỷ đồng. Công ty vừa giao dịch trở lại trong tháng 10 vừa qua/.