Chứng khoán Phú Gia bị phạt 145 triệu đồng
Chứng khoán Phú Gia bị phạt 145 triệu đồng
Ngày 28/3/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Gia với tổng số tiền 145 triệu đồng.
Cụ thể, CTCP Chứng khoán Phú Gia (Địa chỉ: Lầu 8-9, 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt tiền 85triệu đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Đồng thời, Chứng khoán Phú Gia cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, tổng mức phạt là 145 triệu đồng.