Chứng khoán Phú Gia: Bị phạt 145 triệu đồng do quản trị rủi ro lỏng lẻo
Chứng khoán Phú Gia: Bị phạt 145 triệu đồng do quản trị rủi ro lỏng lẻo
Ngày 28/3/2017, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Phú Gia, tổng số tiền phạt 145 triệu đồng.
Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng do Công ty đã không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật; đồng thời phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Theo đó, tổng mức phạt tương đương 145 triệu đồng./.
Tags: